配资门户 <{配资门户}>科创板转融通证券出借和转融券业务细则及创业板征求意见稿解读
科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则
创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定（征求意见稿）
第一章 总则
第一章 总则
第一条
为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风
险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理
办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法
（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转
融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算
有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出
借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。
第一条【制定依据】为促进创业板转融通证券出借和转融券业务的顺利开展，防范业
务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》《创业板首次公开发行股票注册管理
办法（试行）》（以下简称《创业板注册管理办法》）、《深圳证券交易所转融通证
券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金
融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中
国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下
简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等有关规定，制定本规定。
第二条
本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借）科创板转融通证券出借和转融券业务细则及创业板征求意见稿解读，是指证券
出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）
综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科
创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创
第三条
科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。本
细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转
融通登记结算业务规则》等其他有关规定。
第二条【适用范围】创业板上市交易的股票和存托凭证（以下统称股票），其证券出
借、转融券以及相关登记结算业务适用本规定。本规定未作规定的，适用《证券出借
实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关
第四条 科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。
中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务
通过约定申报方式参与科创板证券出借以及
科创板
转融券业务的，由出借人、借
入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，
但应符合本细则及其他有关业
第三条【申报方式】证券出借人（以下简称出借人）和转融券借入人（以下简称借入
人）可以按本规定通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借以及转融券业务。
过约定申报方式参与的，
由出借人、借入人按本规定及其他有关业务规则协商确定数
量、期限、费率等要素。
第五条
中国证券金融公司提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平
台发布出借意愿、借入意愿等信息。
第四条【证金职责】中国证券金融股份有限公司
（以下简称中国证券金融公司）分
别与出借人、借入人进行证券出借、转融券业务，
并提供信息交互平台，出借人、
借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。
第二章 科创板证券出借
第二章 证券出借
第六条 符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发
行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人转融券方案，
通过
约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。
第五条【出借人】符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者，以及参
与创业板发行人首次公开发行的战略投资者、
网下投资者
（以下分别简称战略投资者
、网下投资者），可以作为出借人参与证券出借。
第七条
科创板
证券出借的标的证券范围，与
上交所公布的
可融券卖出的科创板标的
证券范围一致。
第六条【出借标的范围】证券出借的标的证券范围，与可融券卖出的标的证券范围一
致。
第八条 可通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的证券类型包括：
（一）无限售流通股；
（二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票；
（三）符合规定的其他证券。
第七条【出借证券】可通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借的证券类型包
括：
（一）无限售流通股；
（二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票；
（三）网下投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票；
第八条【瑕疵证券出借限制】出借人的股票被质押或被有权机关冻结的，不得用于出
借。出借人、提供证券出借交易代理服务的证券公司，在申报证券出借指令前应当进
行前端检查和控制。
